1.招標(biāo)條件

本招標(biāo)項(xiàng)目承德產(chǎn)發(fā)投資集團(tuán)有限公司公司債券主承銷商選取項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主為承德產(chǎn)發(fā)投資集團(tuán)有限公司，招標(biāo)人為承德產(chǎn)發(fā)投資集團(tuán)有限公司。項(xiàng)目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行公開招標(biāo)。

2.項(xiàng)目概況與招標(biāo)范圍

2.1 發(fā)行人：承德產(chǎn)發(fā)投資集團(tuán)有限公司。

2.2 發(fā)行規(guī)模：不超過(guò)10億元人民幣，具體發(fā)行規(guī)模以各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核意見和批復(fù)為準(zhǔn)。

2.3 本項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)的最高限價(jià)：0.8‰/年（為承銷費(fèi)年費(fèi)率，承銷費(fèi)=發(fā)行規(guī)模*期限*承銷費(fèi)年費(fèi)率，承銷費(fèi)上限值為400萬(wàn)元），0.8‰/年為最高有效報(bào)價(jià)，超過(guò)最高限價(jià)的承銷費(fèi)年費(fèi)率將會(huì)被拒絕。

2.4 發(fā)行期限：不超過(guò)5年，最終以監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核意見和批復(fù)為準(zhǔn)。

2.5 發(fā)行利率要求：不高于正式發(fā)行前最近三個(gè)月同等期限、相同評(píng)級(jí)的同類產(chǎn)品平均發(fā)行利率。

2.6 承銷方式：余額包銷。

2.7 募集資金用途：償還有息債務(wù)、項(xiàng)目建設(shè)、股權(quán)出資、補(bǔ)充流動(dòng)資金等。

2.8 還本付息方式：按年付息，利息每年支付一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。

2.9? 資格審查方式：資格后審。

2.10? 服務(wù)范圍和內(nèi)容：

中標(biāo)人接受發(fā)行人的委托作為本期公司債券的主承銷商，牽頭制定本期公司債券發(fā)行方案，組織專業(yè)人員從事本次發(fā)行工作，負(fù)責(zé)為發(fā)行人提供與本次發(fā)行相關(guān)的顧問(wèn)策劃、主管機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)、方案設(shè)計(jì)和銷售兌付等服務(wù)并承擔(dān)余額包銷責(zé)任。具體工作內(nèi)容包括但不限于：

2.10.1 承擔(dān)主承銷商的法定職責(zé)，在對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，為發(fā)行人設(shè)計(jì)公司債券注冊(cè)、發(fā)行整體方案。

2.10.2 對(duì)發(fā)行人公司債券注冊(cè)與發(fā)行進(jìn)行總體策劃，起草發(fā)行工作方案，推薦有關(guān)中介機(jī)構(gòu)，組織并主持召開發(fā)行人、中標(biāo)人雙方及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)參加的協(xié)調(diào)會(huì)，并通過(guò)協(xié)調(diào)討論，確定發(fā)行人發(fā)行總體方案及工作時(shí)間表。

2.10.3 制作、編制公司債券發(fā)行所必須的申請(qǐng)材料（法律規(guī)定應(yīng)由其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)制作的申報(bào)材料除外）；

2.10.4將公司債券發(fā)行申報(bào)材料上報(bào)有關(guān)審批機(jī)構(gòu)，并與上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，以取得公司債券發(fā)行所需的各項(xiàng)批準(zhǔn)文件；

2.10.5發(fā)行銷售、募款結(jié)算、發(fā)行總結(jié)及公司債券存續(xù)期間的付息、兌付工作及年度信息披露等工作；

2.10.6 提供主承銷商與發(fā)行人一致同意，并符合法律法規(guī)要求的其他服務(wù)；

2.10.7 如非招標(biāo)人原因造成債券無(wú)法發(fā)行，中標(biāo)人自行承擔(dān)期間費(fèi)用，招標(biāo)人不給予補(bǔ)償。

3.投標(biāo)人資格要求

3.1 投標(biāo)人必須是在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立的金融機(jī)構(gòu)，具備獨(dú)立法人資格,須提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；如果投標(biāo)人為聯(lián)合體，各方均需提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.2投標(biāo)人、聯(lián)合體各方須具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；

3.3根據(jù)《關(guān)于在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中對(duì)失信被執(zhí)行人實(shí)施聯(lián)合懲戒的通知》法〔2016〕285號(hào)及相關(guān)文件要求，招標(biāo)人及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)將通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站(www.creditchina.gov.cn)查詢投標(biāo)單位是否為失信被執(zhí)行人，若投標(biāo)人存在不良記錄，將否決其投標(biāo)。

3.4如果投標(biāo)人為聯(lián)合體，須提交聯(lián)合體協(xié)議原件（加蓋公章），聯(lián)合體成員不得再單獨(dú)參加或者與其他投標(biāo)人組成新的聯(lián)合體參加本次招標(biāo)活動(dòng)，本次投標(biāo)最多可由2家投標(biāo)單位組成聯(lián)合體。

3.5 2023年1月1日以來(lái)投標(biāo)人未受過(guò)證監(jiān)會(huì)及交易所關(guān)于公司債券業(yè)務(wù)方面相關(guān)自律處分的說(shuō)明；以聯(lián)合體形式參與投標(biāo)的，聯(lián)合體各方均需提供相關(guān)說(shuō)明。

3.6投標(biāo)人的法定代表人或單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得在本項(xiàng)目同時(shí)投標(biāo)。

3.7本次招標(biāo)接受聯(lián)合體。

4.技術(shù)成果經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

本次招標(biāo)對(duì)未中標(biāo)投標(biāo)人投標(biāo)文件中的技術(shù)成果不給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

5.招標(biāo)文件獲取方式

5.1凡有意參加投標(biāo)的企業(yè)，請(qǐng)于2025年12月23日至2025年12月27日，每日上午09:00時(shí)至12:00時(shí)，下午14:00時(shí)至17:00時(shí)（北京時(shí)間，下同），攜帶主承銷資格、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件或復(fù)印件加蓋公章、法定代表人身份證明或授權(quán)委托書原件、領(lǐng)取人身份證原件、如聯(lián)合體投標(biāo)需提供聯(lián)合體協(xié)議。以及以上所有原件的復(fù)印件（加蓋投標(biāo)人單位公章）到承德市開發(fā)區(qū)國(guó)控大廈918室，獲取招標(biāo)文件。

5.2招標(biāo)文件每套售價(jià)500元，售后不退。

6.投標(biāo)文件的遞交

6.1投標(biāo)文件遞交的截止時(shí)間（投標(biāo)截止時(shí)間，下同）為2026年1月12日9時(shí)30分，地點(diǎn)為承德市開發(fā)區(qū)國(guó)控大廈11層評(píng)標(biāo)室。

6.2逾期送達(dá)的、未送達(dá)指定地點(diǎn)的或者不按照招標(biāo)文件要求密封的投標(biāo)文件，招標(biāo)人將予以拒收。

7.發(fā)布公告的媒介

中國(guó)采購(gòu)與招標(biāo)網(wǎng)http://www.chinabidding.com.cn/

承德市國(guó)控投資集團(tuán)有限責(zé)任公司官網(wǎng)http://www.hvfh2.cn/

8.聯(lián)系方式

招標(biāo)人：承德產(chǎn)發(fā)投資集團(tuán)有限公司

地址：河北省承德市開發(fā)區(qū)馮營(yíng)子高鐵周邊C-03-1號(hào)地塊國(guó)控大廈1208室

郵編：067000

聯(lián)系人：叢巖松

電話：18831446116

承德產(chǎn)發(fā)投資集團(tuán)有限公司

2025年12月22日